2022年4月，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于加快推進(jìn)公募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的意見》，強(qiáng)調(diào)“要著力提升投研核心能力等高質(zhì)量發(fā)展舉措，切實(shí)提高公募基金服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力，不斷提高權(quán)益類基金占比?！?/p>
我國公募基金行業(yè)成立25年來，始終堅(jiān)持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和國家戰(zhàn)略，在加大A股市場(chǎng)資產(chǎn)配置、支持中小企業(yè)發(fā)展、支持基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、發(fā)展個(gè)人養(yǎng)老投資基金、推進(jìn)高水平對(duì)外開放、推動(dòng)綠色發(fā)展等領(lǐng)域均發(fā)揮了舉足輕重的作用。
“當(dāng)前，金融業(yè)肩負(fù)著時(shí)代所賦予的新的歷史使命?！?月6日，東方基金副總經(jīng)理關(guān)洪波在《中國基金報(bào)》主辦的“2023中國機(jī)構(gòu)投資者論壇暨基金業(yè)25周年盛典”上表示。他指出，當(dāng)前我國正處于重要戰(zhàn)略機(jī)遇期，時(shí)代迎來了新的機(jī)遇，也為公募基金的高質(zhì)量發(fā)展提出了新的挑戰(zhàn)、賦予了新的內(nèi)涵。
關(guān)洪波在圓桌論壇上發(fā)表觀點(diǎn)
謀劃公募高質(zhì)量發(fā)展方向
回顧基金行業(yè)25年的發(fā)展，關(guān)洪波在論壇現(xiàn)場(chǎng)表示，在中國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，國民財(cái)富增長(zhǎng)、理財(cái)需求爆發(fā)，中國資本市場(chǎng)持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展的基礎(chǔ)上，中國公募基金行業(yè)經(jīng)歷25年的發(fā)展，逐步邁入高質(zhì)量發(fā)展的新階段，基金產(chǎn)品類型不斷豐富，基金專業(yè)管理能力不斷精進(jìn)，行業(yè)文化建設(shè)加速推進(jìn)，投資者教育、客戶服務(wù)手段和形式更加豐富多樣，基金資產(chǎn)管理規(guī)模突破28萬億元。
根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)，截至2023年7月末，157家公募基金管理人合計(jì)管理基金產(chǎn)品11,039只，管理基金資產(chǎn)總規(guī)模達(dá)28.8萬億元。
在行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展背景下，針對(duì)東方基金的發(fā)展，關(guān)洪波表示，長(zhǎng)期以來，東方基金始終結(jié)合自身發(fā)展情況，持續(xù)完善投研體系、市場(chǎng)體系和中后臺(tái)運(yùn)營體系建設(shè)，即投研方面要“以研究創(chuàng)造價(jià)值”、“以管理創(chuàng)造業(yè)績(jī)”、“以業(yè)績(jī)驅(qū)動(dòng)規(guī)?！?，市場(chǎng)體系方面要堅(jiān)持打造投資顧問式的專業(yè)營銷服務(wù)隊(duì)伍，中后臺(tái)運(yùn)營方面要注重工作質(zhì)量和效率提升。具體而言，我們從公司治理、人才培養(yǎng)、產(chǎn)品布局、服務(wù)升級(jí)等方面不斷加強(qiáng)，堅(jiān)持“以治理為根、以人才為本、以產(chǎn)品為基、以服務(wù)為先”的原則。
在公司治理方面，東方基金建立健全了長(zhǎng)效激勵(lì)約束機(jī)制，通過績(jī)效遞延和跟投機(jī)制等，建立基金從業(yè)人員與基金份額持有人利益捆綁機(jī)制，努力以長(zhǎng)期、持續(xù)的投資回報(bào)和優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)管理服務(wù)，提升基金持有人的獲得感。在投研體系建設(shè)方面，按照“專業(yè)化、平臺(tái)化、體系化”的思路構(gòu)建一體化的投研平臺(tái)，堅(jiān)持“研究創(chuàng)造價(jià)值”，堅(jiān)持“投資理念統(tǒng)一化、投資風(fēng)格多元化”。在產(chǎn)品布局方面，始終將服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、幫助基金投資者分享中國經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期發(fā)展成果作為基金管理的根本宗旨，按照“合適的產(chǎn)品放在合適的方向上”的工作思路，在主動(dòng)權(quán)益、指數(shù)增強(qiáng)和主動(dòng)量化、固定收益等不同領(lǐng)域和方向，布局了不同風(fēng)險(xiǎn)收益特征的產(chǎn)品，滿足不同類型投資者的多元化投資需求。在客戶服務(wù)體系打造方面，按照不同的投資者類型和來源，將市場(chǎng)營銷、服務(wù)體系劃分為渠道、互聯(lián)網(wǎng)金融、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)和專戶業(yè)務(wù)四個(gè)條線，目標(biāo)是打造一支投資顧問式的專業(yè)營銷服務(wù)隊(duì)伍；中臺(tái)支持、協(xié)調(diào)部門由產(chǎn)品開發(fā)部、市場(chǎng)部組成，主要負(fù)責(zé)產(chǎn)品開發(fā)與管理、營銷策劃、品牌宣傳和客戶服務(wù)；與此同時(shí)，持續(xù)開展投資者教育宣傳工作，努力通過多元化的內(nèi)容和多維度的服務(wù)，幫助投資者建立理性的投資觀，提升投資體驗(yàn)。
長(zhǎng)期以來，東方基金就始終重視磨練內(nèi)功。據(jù)悉，本次論壇上公司就斬獲了“公募基金25年最佳品牌營銷基金公司”殊榮。另據(jù)海通證券數(shù)據(jù)，截止2023年半年末，東方基金權(quán)益類資產(chǎn)業(yè)績(jī)最近三年在同類138家公司中排名第11名，固定收益類資產(chǎn)業(yè)績(jī)最近兩年在同類140家公司中排名第17名，排名均在行業(yè)中上游水平。
（數(shù)據(jù)來源：海通證券-基金公司權(quán)益及固定收益類資產(chǎn)業(yè)績(jī)排行榜 評(píng)價(jià)日期：2023.07.02，數(shù)據(jù)截止日期：2023.06.30，最近3年：2020.07.01-2023.06.30，最近2年：2021.07.01-2023.06.30）
錨定服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和持有人利益的初衷
行業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展，旨在更好地踐行服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)初衷。關(guān)洪波認(rèn)為，首先公募基金發(fā)展應(yīng)更加關(guān)注對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展、創(chuàng)新發(fā)展。通過專業(yè)、持續(xù)、深度地研究，公募基金有能力助力資本市場(chǎng)的價(jià)值發(fā)現(xiàn)，為市場(chǎng)充分發(fā)揮資源配置功能，引導(dǎo)更多的金融資源流向?qū)嶓w經(jīng)濟(jì)中更具備增長(zhǎng)潛力的方向。
他舉例稱，近年來，通過產(chǎn)品創(chuàng)新，公募基金行業(yè)已經(jīng)在有力地引導(dǎo)社會(huì)資金流向科技創(chuàng)新型企業(yè)，如科創(chuàng)板基金、專精特新基金、科創(chuàng)50ETF及投向半導(dǎo)體、新能源等國家戰(zhàn)略新興行業(yè)的基金產(chǎn)品就層出不窮。東方基金就先后布局了新興成長(zhǎng)、創(chuàng)新科技、新能源汽車、、人工智能、品質(zhì)消費(fèi)、專精特新、高端制造和創(chuàng)新醫(yī)療等，旨在深耕中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的細(xì)分領(lǐng)域，幫助基金投資者分享中國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展成果。同時(shí)，引導(dǎo)資源向科技創(chuàng)新行業(yè)聚集，助力科創(chuàng)企業(yè)發(fā)展壯大。
對(duì)于新形勢(shì)下，公募基金行業(yè)如何繼續(xù)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，關(guān)洪波指出，公募基金應(yīng)穩(wěn)步推進(jìn)“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的文化建設(shè)工作，在不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)底線的前提下，牢牢把握產(chǎn)品和服務(wù)兩條主線，不斷拓展產(chǎn)品與服務(wù)的類型，形成自下而上的創(chuàng)新機(jī)制，增加高質(zhì)量、多元化的產(chǎn)品與服務(wù)，增強(qiáng)財(cái)富管理的功能，促進(jìn)居民的儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)換。同時(shí)，努力提升專業(yè)化投資能力和治理水平，堅(jiān)持長(zhǎng)期投資、價(jià)值投資理念，培育長(zhǎng)期資金，壯大長(zhǎng)期投資能力，創(chuàng)造穩(wěn)定良好的收益。
以東方基金為例，關(guān)洪波表示，公司將繼續(xù)完善公司產(chǎn)品線，力爭(zhēng)持續(xù)提升投資管理能力和投資業(yè)績(jī)，一是進(jìn)一步完善投向不同產(chǎn)業(yè)升級(jí)領(lǐng)域和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型方向的主動(dòng)權(quán)益類基金，如低碳生活、數(shù)字經(jīng)濟(jì)等；二是進(jìn)一步滾動(dòng)持有期類債券基金、債券指數(shù)基金等工具化產(chǎn)品布局；三是推動(dòng)養(yǎng)老目標(biāo)FOF產(chǎn)品布局，滿足個(gè)人養(yǎng)老需求；四是積極開展投顧業(yè)務(wù)。通過多元產(chǎn)品的布局，滿足不同投資者的財(cái)富管理需求，著力提升持有人的投資體驗(yàn)和獲得感，努力成為長(zhǎng)期高質(zhì)量投資管理者。
（市場(chǎng)有風(fēng)險(xiǎn)，基金投資需謹(jǐn)慎。）
（CIS）
